在全球新冠病毒暴發時期，國際貿易形勢在不斷發生變化，不確定性成為新常態。在這種情況下，企業該如何應對？企業業務往來會涉及哪些重要的貿易合規問題？在日前舉辦的新冠病毒下的國際貿易形勢與合規管理活動上，道瓊斯中國區風險合規總監馬建新從新冠肺炎疫情對國際貿易合規的主要影響、新形勢下的經濟制裁和出口管制對貿易合規的影響及應對措施，以及企業應對國際貿易合規新挑戰的有效方法和工具等方面進行了分享。 馬建新表示，新冠肺炎疫情發生后，很多企業面臨著巨大的挑戰，供應鏈中斷和財務挑戰都是普遍關注的問題。從國際貿易全流程來觀察，貿易的主體、貿易的物項、貿易資金結算、貿易運輸等各環節，任何一個環節產生問題，整個鏈條就會有問題，這時候企業的合規措施顯得尤為重要。 針對企業如何有效防范貿易合規風險，馬建新建議，企業可從以下五個方面著手。一是了解企業的客戶，以及客戶的客戶，做好客戶盡職調查。二是了解貿易貨物情況，是否禁運物品，是否軍民兩用物品，是否需要申請許可等。三是了解業務所屬的司法管轄情況，是否高風險國家/地區，及屬地貿易管制措施等。四是弄清楚如何開展業務，業務開展的路徑是否合規，船舶、航線是否有問題。五是了解做業務的初心是什么，做好利益和合規的平衡。 馬建新指出，貿易合規是否值得，或者企業是否愿意冒著監管處罰風險，以避免潛在的不必要的短期成本，有待企業高層和合規管理者進行綜合考量。金融機構和貿易企業可以采取檢查貨船、檢查貨物和檢查航線這三個步驟，來更好地防范貿易合規風險。企業在境外經營和國際貿易過程中，應從國際規則和屬地監管的角度出發，提前搭建好合規框架體系，有效防范國際制裁合規風險，保護企業資產、保障國家安全。